Assessoria Empresarial e PrevidenciáriaGestão de riscos e compliance.

Assessoria Empresarial e Previdenciária

Gestão de riscos e compliance

Carla Blanco Pousada Nuñez
Emerson Siécola*

O mercado, de forma geral, tem o desafio de compreender como os mecanismos de gestão de riscos e compliance podem ajudar as empresas a terem sistemas mais eficazes de controles internos e gerenciamento de seus processos. Por isso, cabe uma explicação mais detalhada sobre a questão.

A gestão de riscos e compliance visa identificar e tratar adequadamente falhas operacionais ou problemas em rotinas e procedimentos internos provenientes de pessoas, processos ou sistemas, os quais podem resultar em perdas financeiras, risco de imagem e risco legal.

A sequência do trabalho contempla, ainda, propostas de correções de processos e procedimentos, acompanhamento e/ou a criação de novos controles, se necessários, de forma a evitar situações de não cumprimento de leis e regulamentos externos e internos.

A gestão de riscos e compliance também é utilizada para fornecer informações gerenciais, com o objetivo de fornecer subsídios para a tomada de decisões estratégicas.

Dentre os benefícios da gestão estruturada de riscos, temos:
  
 – Práticas adequadas junto a clientes, produtos e serviços;
 – Monitoração qualitativa de processos (riscos mapeados e controlados);
 – Identificação de perdas e adoção de medidas corretivas;
 – Antecipação e tratamento adequado para situações de crise;
 – Resposta a eventos externos e planos de contingência;
 – Preparação para situações de conflitos de interesse;
 – Padrões de ética, conduta, sustentabilidade e transparência;
 – Políticas e procedimentos formalizados;
 – Treinamento do staff (on demand);
 – Cultura de controles alinhada à missão e aos valores internos;
 – Adequação ao ambiente legal e regulatório interno e externo;
 – Prevenção a fraudes internas e externas; e
 – Valorização da marca e da imagem perante stakeholders.

Para a obtenção de resultados positivos, é fundamental estabelecer o escopo dos serviços a serem prestados, bem como o acesso a todo o staff da empresa para conhecimento do negócio, suas particularidades e as metas pretendidas pela alta direção e seus executivos. 

Podemos concluir que nos dias atuais a gestão de riscos e compliance é fundamental para a sustentação e manutenção dos pilares de governança corporativa de qualquer segmento empresarial.

*Consultor para compliance e gestão de risco.